證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍昨日通報了2016年上半年私募基金專項檢查執(zhí)法情況。其中，北京格上理財顧問有限公司、紅杉資本股權投資管理(天津)有限公司、中植資本管理有限公司、廣州市創(chuàng)勢翔投資有限公司、君毅(湖南)投資管理有限公司等73家機構被采取行政監(jiān)管措施。

檢查發(fā)現(xiàn)，有4家私募機構涉嫌非法集資、非法經(jīng)營證券業(yè)務;6家私募機構存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構投資項目騙取資金等嚴重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為;65家私募機構存在公開募集、未按合同約定托管基金財產(chǎn)、投資方向不符合合同約定、費用列支不符合合同約定、未按合同約定進行信息披露、證券類私募機構從業(yè)人員無從業(yè)資格等一般性違規(guī)問題;199家私募機構存在登記備案信息不準確、更新不及時、合格投資者管理制度不健全、私募基金風險評級及對投資者的風險識別能力和風險承擔能力評估不到位等其他不規(guī)范問題。

張曉軍稱，針對上述專項檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門依法采取了以下處理措施：將涉嫌犯罪的4家私募機構違法線索移送地方政府或公安部門，并對其中3家機構采取行政監(jiān)管措施;對6家存在承諾保本保收益等嚴重違規(guī)問題的私募機構立案稽查，并對其中5家機構采取行政監(jiān)管措施;對65家存在公開募集等問題的私募機構及1名責任人采取行政監(jiān)管措施;對5家失聯(lián)私募機構，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會啟動失聯(lián)程序，向社會公示。同時，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對上述機構中存在違反自律規(guī)則的機構及相關人員采取相應自律管理措施。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹依法、從嚴、全面監(jiān)管要求，持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度，引導行業(yè)形成自我規(guī)范、依約守信的良好氛圍，同時，對存在違規(guī)行為及違反誠信原則的機構及人員強化責任追究，保護投資者合法權益。

對于暫停一年的分級基金注冊工作，張曉軍表示，考慮到分級基金產(chǎn)品設計及交易機制較為復雜，普通投資者不易理解，并且去年出現(xiàn)了一些新情況、新問題，證監(jiān)會去年8月份暫停了此類產(chǎn)品注冊工作，目前證監(jiān)會正在研究完善分級基金相關監(jiān)管安排。

此外，對于互聯(lián)網(wǎng)平臺公募證券投資基金產(chǎn)品銷售亂象，張曉軍表示，根據(jù)相關法規(guī)，公募證券投資基金管理人和注冊取得公募證券投資基金銷售業(yè)務資格的機構，可以從事公募證券投資基金銷售活動;未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，擅自從事公募證券投資基金銷售業(yè)務的，證監(jiān)會將依法對相關機構和人員進行處罰。證監(jiān)會將保持高度關注，發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)平臺未經(jīng)注冊、以智能投顧等名義擅自開展公募證券投資基金銷售活動的，將依法予以查處。

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